全国股转公司发布8月主办券商执业质量评价结果
ʱ䣺 2019-09-13

  本网讯 见习记者张弛报道 近日,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和2019年8月1日至8月31日主办券商执业记录,对主办券商2019年8月的执业质量情况进行了评价计值,并公布了评价结果。

  8月份共有102家主办券商参与评价。其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,www.12555.com,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。其中,34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.05%;40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比41.24%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.40%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。

  评价结果显示,评价点值排名前三的主办券商为申万宏源证券、安信证券、开源证券。

  8月份共记录负面行为39条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39条,涉及26家主办券商。其中,推荐后督导类9.5条,占比24.36%,包括日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理9条,备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函0.5条;交易管理类22.5条,占比57.69%,包括在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价4.5条,前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价18条;综合管理类7条,占比17.95%,包括未在规则要求的时限内提交业务申请材料0.5条,业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误2.5条,未在要求时间内报送线条,其他非定期报送的数据未按要求报送的0.5条。

  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的67.95%;负面行为记录数在2条以上的主办券商3家,合计占总记录数的32.05%。

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